非中心化决策机制下网络系统的资源配置方法与应用研究

The resource allocation problem widely exists in reality, which is also one of hot topics in data envelopment analysis (DEA). However, conventional DEA research limited the range of allocation objects on the decision making units (DMUs) with similar activities, also paid too much attention to centralized decision making mechanism. As a result, the one-sided range of allocation objects and the hysteretic de-centralized decision making research can't satisfy with the reality demand of modern organizations. Therefore, to be realistic, this research abstracts the relationships among DMUs into three typical cases named parallel relationship, chain relationship and mixed structure relationship. For each relationship, we study it from the perspectives of cooperation, competition and co-opetition, respectively. Among them, we deal with the non-homogeneous of parallel case usually by classifying the sub-sets of DMUs. We deal with the non-homogeneous of chain case by introducing the time window to character the dynamic performance of chain DMUs in production process, then build the DEA resource allocation model to allocate the resource into several periods and finally design resource decomposition method to further allocate the resource to each DMU in each period. We deal with the non-homogeneous of mixed structure case by decomposing the structure and classifying DMUs into several sub-sets firstly, then designing resource decomposition method. In addition, we apply our methods into the background of the electric power industry in our country. The research will further promote the DEA resource allocation from the theoretical level to the broader application level. Also, it can provide valuable information and theoretical reference for decision-makers.

资源配置问题现实中广泛存在，是数据包络分析（DEA）的研究热点之一。然而，现有研究的对象局限于从事相似活动的决策单元（DMU），过于关注集中式决策，造成研究对象范围片面、非中心化方法研究滞后，无法满足现代组织的现实需求。本课题从实际出发，分别考虑合作、竞争和竞合三种典型博弈行为，系统研究不同关系DMU的非中心化资源配置方法。首先，对于平行关系DMU，采取划分DMU子集等方式处理其非同质性后构建DEA资源配置模型；其次，对于链形关系DMU，提出先按时间窗口刻画链形DMU在生产过程中的动态表现，构建具有链形内部结构的各时期资源配置模型，再按照内部结构开展资源分解的思路；第三，对于混合关系DMU，提出按照先结构分解划分DMU子集、后资源分解的处理思路；最后，以我国电力行业为背景开展应用研究。研究将进一步推动DEA资源配置研究从理论层面走向更广阔的应用层面，为决策者提供有价值的决策信息和理论借鉴。

资源配置问题现实中广泛存在，也是数据包络分析（DEA）的研究热点之一。然而现有研究过于关注集中式决策，对于非集中式决策以及决策单元内部结构关注不足，造成无法满足现代组织的实际需求。因此，本项目将DEA、博弈论和多属性决策等方法相结合，以组织内的资源配置和绩效评价问题为对象系统开展模型、方法和应用研究。. 本项目理论与应用研究成果主要包括：研究了不同决策单元（DMU）博弈关系下的资源配置问题，提出了非合作动态博弈关系下的DMU资源配置方法、竞争合作关系下的DMU资源配置方法，并应用于跨国公司共同成本分摊等具有重要现实意义的问题之中；研究了公平或效率原则下的DEA资源配置问题，提出了信息不对称环境下的激励型资源分配方法、基于Max-min公平的资源分配方法，并应用于公交企业补贴资源分配以及排污权分配问题中；研究了不同相关关系下的DMU绩效评价研究，分别从权重相关、DMU关系相关、指标相关三个角度提出了DEA效率评价方法，并应用于我国能源环境效率测度问题中；研究了我国电力工程项目的绩效评价和改进问题，基于拓展的DEA模型分别对输电工程和特高压项目开展绩效评价和绩效改进研究，以实现资源优化配置。. 围绕上述相关内容，在本项目资助下，通过与国内外学者的实质性学术合作，项目组成员在国内外管理学主流期刊《European Journal of Operational Research》、《Utilities Policy》、《Health Care Management Science》、《Environmental Science and Pollution Research》、《Journal of Systems Science and Systems Engineering》、《Journal of Systems Science and Complexity》、《Emerging Markets Finance and Trade》、《系统工程理论与实践》等共发表（含录用）论文10篇（均为项目标注论文），其中SCI/SSCI检索论文7篇，CSSCI/CSCD检索论文1篇，北大核心期刊论文1篇。另发表EI检索会议论文3篇。此外，在项目资助下培养研究生4名，其中1名已毕业并顺利就业；参加高水平国际学术会议不少于10次。